期權(quán)開戶介紹

      
一、 個人投資投資者準入條件：
（一）投資者適當性評估90分以上；
（二）風險承受能力評估為C3及以上；
（三）在證券公司、期貨經(jīng)營機構(gòu)開戶6個月以上并具備融資融券業(yè)務參與資格或者金融期貨交易經(jīng)歷；
（四）申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金），合計不低于人民幣50萬元；
證券市值指上海或深圳證券交易所上市交易的股票、證券投資基金、債券或者本所規(guī)定的其他證券的市值，如通過港股通購買的港股。
（五）具備股票期權(quán)等衍生品基礎知識，通過交易所認可的相關(guān)考試。
（六）擁有股票期權(quán)模擬交易經(jīng)歷（具有期權(quán)交易和行權(quán)成功記錄）：
一級投資者應當具備備兌開倉、持有標的證券情況下買入認沽期權(quán)以及對應的平倉、行權(quán)模擬交易經(jīng)歷；
二級投資者除應當具備一級投資者的交易經(jīng)歷外，具備買入開倉和對應的平倉、行權(quán)模擬交易經(jīng)歷；
三級投資者除應當具備一級、二級投資者的交易經(jīng)歷外，還應當具備保證金賣出開倉和對應的平倉模擬交易經(jīng)歷。
（七）不存在嚴重不良誠信記錄，不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事股票期權(quán)交易的情形；
（八）交易所規(guī)定的其他條件。



二、 普通機構(gòu)投資者準入條件：
1、申請開戶前 20 個交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金），合計不低于人民幣 100 萬元；
證券市值指上海或深圳證券交易所上市交易的股票、證券投資基金、債券或者本所規(guī)定的其他證券的市值，如通過港股通購買的港股。
2、上一季度末凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元；
3、相關(guān)業(yè)務人員具備期權(quán)基礎知識，通過本所認可的相關(guān)知識測試；相關(guān)業(yè)務人員主要是指期權(quán)投資決策人員以及下單人員；
4、相關(guān)業(yè)務人員具有相應的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷；（要求具有三級權(quán)限下的模擬交易經(jīng)歷）
應當具備備兌開倉、持有標的證券情況下買入認沽期權(quán)以及對應的平倉、行權(quán)模擬交易經(jīng)歷、買入開倉和對應的平倉、行權(quán)模擬交易經(jīng)歷、保證金賣出開倉和對應的平倉模擬交易經(jīng)歷。
5、不存在嚴重不良誠信記錄，不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事股票期權(quán)交易的情形。



三、 專業(yè)機構(gòu)投資者準入條件：
除法律法規(guī)、部門規(guī)章以及監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定外，下列專業(yè)機構(gòu)投資者不適用期權(quán)投資者適當性管理以及分級管理相關(guān)規(guī)定，可以直接參與期權(quán)交易：
商業(yè)銀行、期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)、保險機構(gòu)、信托公司、基金管理公司、財務公司、合格境外機構(gòu)投資者等專業(yè)機構(gòu)及其分支機構(gòu)；
證券投資基金、社保基金、養(yǎng)老基金、企業(yè)年金、信托計劃、資產(chǎn)管理計劃、銀行及保險理財產(chǎn)品，以及由第一項所列專業(yè)機構(gòu)擔任管理人的其他基金或者委托投資資產(chǎn)；
監(jiān)管機構(gòu)及交易所規(guī)定的其他專業(yè)機構(gòu)投資者。



四、 董監(jiān)高交易限制
上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東及其一致行動人，不得買賣以該上市公司股票為合約標的的期權(quán)合約。



五、銀行理財、資產(chǎn)管理計劃等特殊機構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品如何開立期權(quán)賬戶？

證券公司、基金及其子公司、銀行、保險公司、信托公司等特殊機構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品，如公募基金產(chǎn)品、私募產(chǎn)品、信托計劃、資產(chǎn)管理計劃、銀行及保險理財產(chǎn)品等，如果選擇證券公司結(jié)算模式，須向中國結(jié)算申請開立證券賬戶，由證券賬戶指定交易所在證券公司或期貨公司開立衍生品合約賬戶；如果選擇托管人結(jié)算模式，則須按照現(xiàn)有證券賬戶開立方式向中國結(jié)算申請新開立一個普通證券賬戶，并將該證券賬戶指定交易在證券公司或期貨公司，由證券賬戶指定交易所在證券公司或期貨公司開立衍生品合約賬戶。
    

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