投資者準入

      

（一）個人投資投資者

個人投資者參與期權交易，應當符合下列條件：

1、上交所：申請開戶前20個交易日日均托管在其委托的期權經營機構的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金），合計不低于人民幣50萬元；

     深交所：申請開戶前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券） 

證券市值：在上海、深圳證券交易所或全國股份轉讓系統掛牌的股票、基金、債券、券商發行或代銷的理財產品以及交易所規定的其他證券的市值，如通過港股通購買的港股和交易所的B股。 



2、在證券公司、期貨經營機構開戶6個月以上并具備融資融券業務參與資格或者金融期貨交易經歷；

認定標準：指定交易在本公司或其他證券公司開戶合計滿六個月；具備本公司或其他公司融資融券業務參與資格或者至少有一次金融期貨交易經歷。


3、具備股票期權基礎知識，通過交易所認可的相關測試；

認定標準：目前交易所組織的期權知識測試有兩種形式，期權經營機構在營業部組織的網上期權知識測試和本所統一組織的現場培訓測試。通過知識測試的投資者，知識測試成績長期有效，并可用于在其他期權經營機構申請開戶。


4、擁有股票期權模擬交易經歷：一級投資者應該具備備兌開倉、持有標的證券情況下買入認沽期權以及對應的平倉經歷；二級投資者除應當具備一級投資者的交易經歷外，具備買入開倉和對應的平倉經歷；  三級投資者除應當具備一級、二級投資者的交易經歷外，海應當具備保證金賣出開倉和對應的平倉模擬交易經歷。

認定標準：投資者期權模擬交易經歷，依據其參與交易所期權模擬交易的記錄數據予以核定。


5、風險承受能力評估為C3及以上；

認定標準:期權經營機構應當對投資者的風險承受能力進行評估。1年內對該投資者進行過風險承受能力評估的，可不重做評估。對于風險承受能力評估中未達“穩健”或相應等級的投資者則不為其開立期權帳戶。


6、不存在嚴重不良誠信記錄，不存在法律、法規、規章和上海證券交易所" href="/news/key/8647" target="_blank">證券交易所業務規則禁止或者限制從事股票期權交易" href="/news/key/20681" target="_blank">期權交易的情形；

認定標準：法律、法規、規章禁止或者限制從事期權交易的情形，如國家外匯管理局《關于改革外商投資企業外匯資本金結匯管理方式的通知》規定，外商投資企業資本金及其結匯所得人民幣資金不得直接或間接用于證券投資。證券公司應當加強外商投資企業客戶的資金來源核查工作，必要時可以要求客戶提交相關承諾書。


7、交易所規定的其他條件。

個人投資者參與期權交易，應當通過期權經營機構組織的期權投資者適當性綜合評估。港澳臺投資者只要滿足《上海證券交易所股票期權試點投資者適當性管理指引》相關要求，可參與期權交易。


（二）普通機構投資者

普通機構投資者參與期權交易，應當符合下列條件，具體認定標準參照個人投資者執行：

1、上交所：申請開戶前 20 個交易日日均托管在其委托的期權經營機構的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金），合計不低于人民幣 100 萬元；

      深交所：申請開戶前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣100萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）


2、上一季度末凈資產不低于人民幣100萬元；


3、相關業務人員具備期權基礎知識，通過交易所認可的相關知識測試；相關業務人員主要是指期權投資決策人員以及下單人員；


4、相關業務人員擁有股票期權模擬交易經歷（具有期權交易行權成功記錄，在擬開戶賬戶上模擬操作）；


5、不存在嚴重不良誠信記錄和法律、法規、規章和上海證券交易所業務規則禁止或者限制從事期權交易的情形；


6、交易所規定的其他條件。


除法律、法規、規章以及監管機構另有規定外，下列專業機構投資者參與期權交易，不對其進行適當性管理綜合評估：


1、商業銀行、期權經營機構、保險機構、信托公司、基金管理公司、財務公司、合格境外機構投資者等專業機構及其分支機構；


2、證券投資基金、社保基金、養老基金、企業年金、信托計劃、資產管理計劃、銀行及保險理財產品、在中國證券投資基金業協會備案的私募基金，以及由第一項所列專業機構擔任管理人的其他基金或者委托投資資產；


3、監管機構及上海證券交易所規定的其他專業機構投資者。




    

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