證監(jiān)會：將對DMA等場外衍生品業(yè)務強化監(jiān)管完善制度 指導證券交易所和中金所加強期現(xiàn)貨監(jiān)管聯(lián)動

      
證監(jiān)會新聞發(fā)言人2月28日就私募基金DMA業(yè)務有關(guān)情況答記者問時表示，下一步，證監(jiān)會將對DMA等場外衍生品業(yè)務繼續(xù)強化監(jiān)管、完善制度，指導行業(yè)控制好業(yè)務規(guī)模和杠桿，嚴厲打擊違法違規(guī)行為，維護市場平穩(wěn)運行。

同日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人就中金所采取紀律處分措施答記者問時表示，近日，中金所依規(guī)對相關(guān)客戶違反期貨市場實際控制關(guān)系賬戶管理的行為采取了監(jiān)管措施，是履行交易所監(jiān)管職責的舉措。證監(jiān)會始終堅持嚴的監(jiān)管主基調(diào)，指導證券交易所和中金所加強期現(xiàn)貨監(jiān)管聯(lián)動。

近日，有媒體報道私募基金DMA業(yè)務收緊。證監(jiān)會新聞發(fā)言人介紹，“多空收益互換（DMA）是私募基金與證券公司開展的市場中性策略交易，私募基金多頭選擇一籃子股票，同時使用股指期貨套期保值，獲得對沖后的選股收益。”

證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，前期，私募基金因策略原因在市場波動過程中出現(xiàn)了部分凈值回撤，證券公司和私募基金等主動加強風險防控，穩(wěn)步降杠桿、降規(guī)模，風險得到了一定程度消化。根據(jù)中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司數(shù)據(jù)，春節(jié)后開市以來DMA業(yè)務規(guī)模穩(wěn)步下降，日均成交量占全市場成交比例約3%。DMA業(yè)務平穩(wěn)降杠桿，有助于市場風險防控，有利于市場平穩(wěn)健康運行。

近日，中國金融期貨交易所對上海維萬私募基金管理有限公司及其實控人，未按規(guī)定申報實際控制關(guān)系賬戶，違反交易所交易限額制度，在股指期貨多個品種上超交易限額交易的違規(guī)行為實施紀律處分。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，近日，中金所依規(guī)對相關(guān)客戶違反期貨市場實際控制關(guān)系賬戶管理的行為采取了監(jiān)管措施，是履行交易所監(jiān)管職責的舉措。證監(jiān)會始終堅持嚴的監(jiān)管主基調(diào)，指導證券交易所和中金所加強期現(xiàn)貨監(jiān)管聯(lián)動，對包括高頻交易在內(nèi)的各類交易行為穿透監(jiān)管，依法依規(guī)嚴厲打擊市場違法違規(guī)行為。

“下一步，證監(jiān)會將持續(xù)深入貫徹落實中央金融工作會議精神，全面加強監(jiān)管，切實保障市場平穩(wěn)健康運行。”證監(jiān)會新聞發(fā)言人說。

經(jīng)查明，上海維萬公司管理的3個產(chǎn)品賬戶、公司實控人及其親屬名下的2個自然人賬戶，未按規(guī)定申報實際控制關(guān)系。在未申報實際控制關(guān)系期間，上海維萬公司及其實控人采用高頻交易方式，在股指期貨多個品種上超交易限額交易，情節(jié)嚴重，構(gòu)成“利用不正當手段規(guī)避交易所交易限額制度，超限交易”的違規(guī)行為，獲取違規(guī)盈利893.48萬元。

根據(jù)《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》第二十九條的規(guī)定，中金所決定對上海維萬公司及其實控人等通報批評，對上海維萬公司管理的相應3個產(chǎn)品賬戶、公司實控人及其親屬名下的2個自然人賬戶股指期貨限制開倉十二個月，沒收違規(guī)所得893.48萬元，并將上述紀律處分記入資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。

中金所表示，將按照中國證監(jiān)會部署要求，嚴守監(jiān)管主責主業(yè)，持續(xù)加強市場一線監(jiān)管，堅決做到監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角，嚴厲打擊以不正當手段規(guī)避交易監(jiān)管、違反市場“三公”原則、損害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為，始終保持嚴的基調(diào)和“零容忍”高壓態(tài)勢。同時，提醒投資者依法合規(guī)交易，共同維護金融期貨市場正常交易秩序。

聲明:文章內(nèi)容僅供參考,不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風險自擔。
    

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