關(guān)于財(cái)通證券基金投資組合調(diào)整的公告

來源：財(cái)通證券Thu Sep 19 2024 13:59:11 GMT+0800 (CST)

      尊敬的投資者：
為了能夠更加客觀評價組合策略運(yùn)行情況，能夠與同業(yè)相同類型組合策略更好地比較，將理財(cái)魔方-優(yōu)選債券基金組合策略的業(yè)績基準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。此次調(diào)整不涉及相關(guān)組合策略的投資運(yùn)作改變和業(yè)績情況，根據(jù)《財(cái)通證券股份有限公司基金投資顧問服務(wù)協(xié)議》的約定，現(xiàn)將修訂內(nèi)容及修訂后的文本予以公告，具體內(nèi)容如下：
一、理財(cái)魔方合作組合策略：優(yōu)選債券基金組合
將業(yè)績比較基準(zhǔn)“業(yè)績比較基準(zhǔn)＝中債-國債總指數(shù)（3-5年）收益率*100%”調(diào)整為“業(yè)績比較基準(zhǔn)＝中證純債指數(shù)*100%”。
上述變更內(nèi)容在財(cái)通證券官方網(wǎng)站進(jìn)行公示，公示期間為2024年9月19日至2024年9月24日，公示期屆滿，正式生效，本次修訂不涉及投資者簽署的其他相關(guān)業(yè)務(wù)申請資料。如您繼續(xù)接受我司基金投資顧問服務(wù)，視為您同意接受并認(rèn)同變更后的《投資組合策略說明書》；如您不同意變更后的內(nèi)容，您有權(quán)在公示期內(nèi)隨時終止具體投資組合策略，停止使用相關(guān)服務(wù)。
風(fēng)險提示：投資有風(fēng)險，投資者應(yīng)審慎考慮自身的風(fēng)險承受能力，樹立理性投資理念。投資者簽約本業(yè)務(wù)前應(yīng)認(rèn)真閱讀本業(yè)務(wù)的服務(wù)協(xié)議、風(fēng)險揭示說明書和產(chǎn)品策略說明書。本公司不對投資者的投資決策作任何保證收益或不會發(fā)生虧損的承諾。投資者如有任何問題，可撥打本公司客服電話95336或所屬分支機(jī)構(gòu)的客服電話進(jìn)行咨詢。
特此公告。
財(cái)通證券股份有限公司
2024年9月19日
 
附件：
優(yōu)選債券基金投資組合策略說明書
 
一、組合名稱
優(yōu)選債券基金投資組合策略，本產(chǎn)品為管理型基金投顧業(yè)務(wù)產(chǎn)品。
二、策略結(jié)構(gòu)
本基金組合100%倉位投資于固定收益類產(chǎn)品，包括：貨幣基金、債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金等，其中貨幣基金倉位0%-20%區(qū)間，純債型基金倉位80%-100%區(qū)間。
三、業(yè)績基準(zhǔn)
業(yè)績比較基準(zhǔn)＝中證純債指數(shù)收益率*100%
四、風(fēng)險特征
本投資組合策略風(fēng)險等級為R2風(fēng)險。
組合風(fēng)險等級依據(jù)投資組合策略整體風(fēng)險特征評定，組合內(nèi)可能存在風(fēng)險評級高于投資合略風(fēng)險等的基金產(chǎn)品。
五、適合投資范圍
本投資組合策略適合風(fēng)險評級為【C2、C3、C4、C5】的客戶，建議持有期限3個月以上。
六、投資范圍
本投資組合策略投資范圍為全市場公募基金產(chǎn)品中的貨幣基金、債券型基金、偏債混合型基金、債券指數(shù)基金等固定收益類產(chǎn)品。
七、備選基金產(chǎn)品評估情況
財(cái)通證券基金投顧專業(yè)研究團(tuán)隊(duì)對每一只備選基金及相關(guān)基金管理人實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化、流程化的盡職調(diào)查，形成評估報(bào)告。
同時，為了分散投資風(fēng)險，加強(qiáng)流動性管理，本投資組合策略將遵循如下投資限制：
1、組合策略下單個客戶投顧賬戶持有單只基金的市值，不得高于客戶賬戶資產(chǎn)凈值的20%，貨幣市場基金、指數(shù)基金不受此限制；
2、組合策略下所有客戶持有單只基金的份額總和不得超過該基金總份額的20%，持有指數(shù)基金的份額總和不得超過該基金總份額的30%；
3、組合策略約定不投資于結(jié)構(gòu)復(fù)雜的基金，包括分級基金場內(nèi)份額和監(jiān)管部門認(rèn)定的其他基金。
如因證券市場波動、基金規(guī)模變動等投資策略以外的因素導(dǎo)致使資產(chǎn)配置超過約定比例的，將在10個交易日內(nèi)通過調(diào)倉進(jìn)行調(diào)整，經(jīng)監(jiān)管部門認(rèn)可的情形除外。
八、投顧管理服務(wù)費(fèi)率
投資者按照財(cái)通證券提供管理型基金投顧服務(wù)的授權(quán)賬戶資產(chǎn)總額的一定比例向財(cái)通證券支付投顧管理服務(wù)費(fèi)，本投資組合策略投顧管理服務(wù)費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為：【 0.25 】%/年。
如對投顧管理服務(wù)費(fèi)進(jìn)行費(fèi)率優(yōu)惠，請以本公司官網(wǎng)公告為準(zhǔn)。
九、組合配置策略
以絕對收益為目標(biāo)，全倉投資于固定收益類資產(chǎn)，通過基金投研分析尋找并投資于優(yōu)秀的固定收益管理人及其管理的固定收益類基金，追求長期收益的同時，嚴(yán)控組合波動率和收益率回撤。
十、組合策略
1、本基金組合結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)周期研究、政策研究、大類資產(chǎn)分析框架以及基金投資顧問業(yè)務(wù)專業(yè)團(tuán)隊(duì)的投研策略觀點(diǎn)，在明確好具體收益目標(biāo)和風(fēng)險特征之后，計(jì)算各類細(xì)分資產(chǎn)配置比例，從而確定大類資產(chǎn)配置比例范圍，制定具體的基金投資策略。同時，在3-6個月的中期維度上進(jìn)行適當(dāng)?shù)膽?zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，動態(tài)調(diào)整，以期達(dá)到增強(qiáng)收益和控制回撤的目的。
2、在底層基金方面，對全市場公募基金進(jìn)行定量分析和定性調(diào)研跟蹤研究，精選超越同類基金長期業(yè)績、投資團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)豐富且投資風(fēng)格清晰的公募基金構(gòu)建投資組合，并進(jìn)行一定的回撤控制，追求組合超額收益。
3、動態(tài)跟蹤組合表現(xiàn)與目標(biāo)風(fēng)險收益的偏離情況，以及底層基金表現(xiàn)，對組合進(jìn)行動態(tài)管理，在控制風(fēng)險的前提下追求客戶期望收益。
十一、風(fēng)險控制措施
1、本組合策略僅投資于經(jīng)財(cái)通證券基金投顧業(yè)務(wù)投資決策委員會審議的基金備選庫產(chǎn)品。
2、財(cái)通證券將在風(fēng)控系統(tǒng)中根據(jù)系統(tǒng)條件合理設(shè)置風(fēng)控閾值，并安排專人處置投資者賬戶的異常交易行為。
3、財(cái)通證券將每季度對基金投資顧問業(yè)務(wù)的風(fēng)控情況、基金投資組合策略及實(shí)施有效性進(jìn)行核查評估，并將評估情況提交審議。
4、為了分散投資風(fēng)險，加強(qiáng)流動性管理，本投資組合策略將遵循相關(guān)投資限制。如因證券市場波動、基金規(guī)模變動等投資策略以外的因素導(dǎo)致使資產(chǎn)配置超過約定比例的，將在10個交易日內(nèi)通過調(diào)倉進(jìn)行調(diào)整，經(jīng)監(jiān)管部門認(rèn)可的情形除外。