關(guān)于啟用新版風險警示股票和退市整理股票交易風險揭示書的公告

      
尊敬的投資者：
       為了強化投資者適當性管理職責，我司修訂了《風險警示股票交易風險揭示書》（全文詳見附件1）和《退市整理股票交易風險揭示書》（全文詳見附件2）。新版風險揭示書將于2023年7月21日起啟用。
       已簽署舊版風險揭示書的投資者無需再次簽署，請認真閱讀新版風險揭示書內(nèi)容，并充分了解相關(guān)風險特征。
附件：
1.風險警示股票交易風險揭示書 
2.退市整理股票交易風險揭示書                          

                                財通證券股份有限公司
                                         2023年7月20日

附件1：
風險警示股票交易風險揭示書
尊敬的投資者：
       被上海證券交易所實施風險警示的主板股票及深圳證券交易所實施風險警示的股票（以下簡稱風險警示股票），有其特有的風險，為使您充分了解風險警示股票的交易風險，根據(jù)相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件（以下簡稱法律法規(guī)），本公司特制定《風險警示股票交易風險揭示書》（以下簡稱《風險揭示書》），向您進行如下風險揭示，請認真閱讀并簽署。
       一、您在參與風險警示股票交易前，應(yīng)充分了解風險警示制度、風險警示股票交易規(guī)定和被實施風險警示上市公司的基本面情況，并根據(jù)自身財務(wù)狀況、實際需求及風險承受能力等，審慎考慮是否買入風險警示股票。
       二、上市公司出現(xiàn)財務(wù)狀況或者其他狀況異常，導致其股票存在終止上市風險，或者投資者難以判斷公司前景，其投資權(quán)益可能受到損害的，上海及深圳證券交易所（以下簡稱滬深交易所）可以對該公司股票交易實施風險警示。
       三、上市公司股票交易被實施退市風險警示的，在股票簡稱前冠以“*ST”字樣，被實施其他風險警示的，在股票簡稱前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他股票。公司同時存在退市風險警示和其他風險警示情形的，在股票簡稱前冠以“*ST”字樣。
       退市風險警示股票和其他風險警示股票進入風險警示板交易。
       四、您在參與上海證券交易所風險警示股票交易前，應(yīng)充分了解買賣風險警示股票應(yīng)當采用限價委托的方式。
       五、您在參與風險警示股票交易前，應(yīng)充分了解風險警示股票價格的漲跌幅限制、行情揭示可能與其他股票不同。
       六、您當日通過競價交易、大宗交易和盤后定價交易累計買入的單只風險警示股票，數(shù)量不得超過50萬股。您當日累計買入風險警示股票數(shù)量，按照您名義開立的證券賬戶與融資融券信用證券賬戶的買入量合并計算；您委托買入數(shù)量與當日已買入數(shù)量及已申報買入但尚未成交、也未撤銷的數(shù)量之和，不得超過50萬股。上市公司回購、5%以上股東根據(jù)已披露的增持計劃增持股份可不受前述50萬股買入限制。
       七、您應(yīng)當特別關(guān)注股票被實施風險警示的上市公司發(fā)布的風險提示性公告，及時從上市公司網(wǎng)站、證券交易所網(wǎng)站、符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的信息披露媒體以及證券公司網(wǎng)站等渠道獲取相關(guān)信息。
       八、風險警示股票相關(guān)法律法規(guī)、證券交易所和登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則可能根據(jù)市場情況進行制定、廢止和修改，您應(yīng)當及時予以關(guān)注和了解。
       上述風險將可能導致您的投資本金出現(xiàn)虧損，該業(yè)務(wù)還有以下重要信息：
       （一）可能因本公司的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，導致您參與該業(yè)務(wù)出現(xiàn)本金或者原始本金虧損；或存在因本公司的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化導致影響您判斷的事項；
       （二）參與本業(yè)務(wù)時存在限制您權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等情況的相關(guān)事項包括但不限于如您所提供的賬戶基本資料、使用情況、誠信記錄等信息與實際情況不符，將可能被禁止或限制參與該業(yè)務(wù)。
       本《風險揭示書》的揭示事項僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明風險警示股票交易的所有風險，您在參與該業(yè)務(wù)前，應(yīng)當認真閱讀信息披露公告、業(yè)務(wù)協(xié)議、產(chǎn)品說明書等法律文件，熟悉該業(yè)務(wù)有關(guān)法律法規(guī)、滬深交易所和登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，對其他可能存在的風險因素也應(yīng)當有所了解和掌握，并確信自己已做好足夠的風險評估與財務(wù)安排，避免因參與風險警示股票交易遭受難以承受的損失。
       如您已充分理解，請您進行以下聲明：
       本人/本機構(gòu)已知曉風險警示股票的風險和業(yè)務(wù)規(guī)則，自愿參與風險警示股票投資，承擔投資風險和損失。

附件2：
退市整理股票交易風險揭示書
尊敬的投資者：
       被上海證券交易所作出終止上市決定但處于退市整理期尚未摘牌的主板股票及深圳證券交易所作出終止上市決定但處于退市整理期尚未摘牌的股票（以下簡稱退市整理股票）有其特有的風險，為使您充分了解退市整理股票的交易風險，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件（以下簡稱法律法規(guī)）的規(guī)定，本公司特制定《退市整理股票交易風險揭示書》（以下簡稱《風險揭示書》），向您進行如下風險揭示，請認真閱讀并簽署。
       一、您在參與退市整理股票交易前，應(yīng)充分了解退市制度、退市整理股票交易規(guī)定和進入退市整理期上市公司的基本面情況，并根據(jù)適當性要求、自身財務(wù)狀況、實際需求及風險承受能力等，審慎決定是否參與退市整理股票交易，不得以不符合適當性條件為由拒絕承擔退市整理股票交易及交收責任。
退市整理股票已被證券交易所作出終止上市決定，在一定期限屆滿后將被摘牌，風險相對較大。
       二、上市公司被上海證券交易所及深圳證券交易所（以下簡稱滬深交易所）所作出終止上市的決定可能為以下原因：交易類原因、財務(wù)類原因、規(guī)范類原因、重大違法或者公司主動終止上市。因財務(wù)類、規(guī)范類、重大違法相關(guān)規(guī)定被滬深交易所作出終止上市決定的，上市公司股票自公告終止上市決定之日起五個交易日后的次一交易日復牌并進入退市整理期交易。您應(yīng)當知悉相關(guān)股票終止上市的原因，注意相關(guān)風險。
       按照現(xiàn)行規(guī)定，除觸及欺詐發(fā)行強制退市的公司外，上市公司股票被終止上市后可以向滬深交易所申請重新上市，但須達到滬深交易所規(guī)定的重新上市條件，能否重新上市存在較大的不確定性。
       三、股票進入退市整理期后證券代碼不變，上海證券交易所股票簡稱前冠以“退市”標識，深圳證券交易所股票簡稱后冠以“退”標識，退市整理股票進入風險警示板交易，行情揭示可能與其他股票不同。
       四、進入退市整理期的股票，在風險警示板的交易期限為15個交易日，退市整理期交易首日無價格漲跌幅限制，交易價格波動幅度可能較大，您應(yīng)當注意價格大幅波動風險。不實行價格漲跌幅限制的退市整理股票交易，實施盤中臨時停牌制度，您應(yīng)當了解盤中臨時停牌相關(guān)規(guī)定。
       五、上海證券交易所退市整理股票于退市整理交易期限屆滿后5個交易日內(nèi)予以摘牌，深圳證券交易所退市整理股票將于退市整理期屆滿的次一交易日摘牌，公司股票終止上市。您應(yīng)當密切關(guān)注退市整理股票的剩余交易日和最后交易日，否則有可能錯失賣出機會，造成不必要的損失。
       退市整理股票在風險警示板交易期間全天停牌的，停牌期間不計入上述交易期限內(nèi)。上海證券交易所全天停牌的天數(shù)累計不超過5個交易日。
       六、您在參與上海證券交易所退市整理股票交易前，應(yīng)充分了解買賣退市整理股票應(yīng)當采用限價委托的方式，退市整理期交易首日連續(xù)競價階段的限價申報應(yīng)當符合相關(guān)要求。
       七、退市整理股票的交易可能存在流動性風險，您買入后可能因無法在股票摘牌前及時賣出所持股票而導致?lián)p失。
       八、退市整理股票交易實行投資者適當性管理制度。個人投資者買入退市整理股票的，應(yīng)當具備2年以上的股票交易經(jīng)歷，且以本人名義開立的證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)（不含通過融資融券交易融入的證券和資金）在人民幣50萬元以上。不符合以上規(guī)定的個人投資者，僅可賣出已持有的退市整理股票。
       九、您應(yīng)當特別關(guān)注公司在退市整理期期間發(fā)布的風險提示性公告，及時從符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的媒體等渠道獲取相關(guān)信息。
       十、退市整理股票相關(guān)法律法規(guī)、證券交易所和登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則可能根據(jù)市場情況進行制定、廢止和修改，您應(yīng)當及時予以關(guān)注和了解。
       上述風險將可能導致您的投資本金出現(xiàn)虧損，該業(yè)務(wù)還有以下重要信息：
       （一）因本公司的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導致您參與本業(yè)務(wù)出現(xiàn)本金或者原始本金虧損，或存在因本公司的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化導致影響您的判斷的事項；
       （二）參與本業(yè)務(wù)時存在限制您權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等情況的相關(guān)事項包括但不限于如您所提供的賬戶基本資料、使用情況、誠信記錄等信息與實際情況不符，將可能被禁止或限制參與該業(yè)務(wù)。
       本《風險揭示書》的揭示事項僅為列舉事項，未能詳盡載明該項業(yè)務(wù)的所有風險。您在參與該項業(yè)務(wù)前，應(yīng)當認真閱讀信息披露公告、業(yè)務(wù)協(xié)議、產(chǎn)品說明書等法律文件，熟悉該項業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)、交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則等，對其他可能存在的風險因素也應(yīng)當有所了解和掌握，并確信自己已經(jīng)做好足夠的風險控制和財務(wù)安排，避免因參與該項業(yè)務(wù)遭受難以承受的風險。
       如您已充分理解，請您進行以下聲明：
       本人/本機構(gòu)已知曉退市整理股票交易的風險和業(yè)務(wù)規(guī)則，自愿參與退市整理股票投資，承擔投資風險和損失。


    

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