有關(guān)創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理相關(guān)調(diào)整事項(xiàng)的通知
尊敬的投資者:
為推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制,深圳證券交易所于4月27日修訂并發(fā)布了《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法(2020年修訂)》(以下簡稱《實(shí)施辦法》),自2020年4月28日起施行。為做好新舊規(guī)則適用的銜接安排,現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下:一、創(chuàng)業(yè)板適當(dāng)性管理主要變化事項(xiàng)
1、《實(shí)施辦法》實(shí)施后,投資者參與創(chuàng)業(yè)板股票、存托憑證申購、交易(以下統(tǒng)稱創(chuàng)業(yè)板交易)的,應(yīng)符合《實(shí)施辦法》相關(guān)規(guī)定。個(gè)人投資者應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(1)申請權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣10萬元(不包括投資者通過融資融券融入的資金和證券);
(2)參與證券交易24個(gè)月以上。
2、《實(shí)施辦法》實(shí)施后,普通投資者首次參與創(chuàng)業(yè)板交易的,須以紙面或電子方式簽署新版《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。專業(yè)投資者無需簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。
3、《實(shí)施辦法》實(shí)施前已開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的投資者不受影響,可以繼續(xù)參與創(chuàng)業(yè)板股票交易。但參與注冊制下創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行申購、交易前,存量普通投資者應(yīng)當(dāng)重新簽署新版《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。
4、《實(shí)施辦法》實(shí)施后,按照原《實(shí)施辦法》申請但未達(dá)開通時(shí)間的個(gè)人投資者,不適用“參與證券交易24個(gè)月以上”交易經(jīng)驗(yàn)的規(guī)定,但應(yīng)遵守原《實(shí)施辦法》兩天、五天相關(guān)冷靜期要求。
5、《實(shí)施辦法》實(shí)施前曾開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限,但已銷戶或已關(guān)閉創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的個(gè)人投資者,不屬于“已開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的個(gè)人投資者”范圍,適用《實(shí)施辦法》有關(guān)資產(chǎn)量、交易經(jīng)驗(yàn)的要求(詳見上述第一點(diǎn))。
6、《實(shí)施辦法》實(shí)施后在其他券商開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的投資者,于我司新開深市A股賬戶或者轉(zhuǎn)托管至我司的,需重新申請開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限。
7、《實(shí)施辦法》實(shí)施前已開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的個(gè)人投資者,新開深市A股賬戶或者轉(zhuǎn)托管后參與創(chuàng)業(yè)板交易的,不適用《實(shí)施辦法》有關(guān)資產(chǎn)量、交易經(jīng)驗(yàn)的要求(詳見上述第一點(diǎn)):
二、我司創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)辦理相關(guān)調(diào)整事項(xiàng)
為充分落實(shí)創(chuàng)業(yè)板適當(dāng)性管理相關(guān)要求,我司線上創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)簽功能暫時(shí)關(guān)閉,投資者可前往我司各營業(yè)場所辦理創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限開通及轉(zhuǎn)簽等業(yè)務(wù)。線上開通辦理時(shí)間另行通知。如有疑問可聯(lián)系您所在地的分支機(jī)構(gòu)或撥打財(cái)通證券官方客戶服務(wù)熱線95336咨詢。
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2020年4月28日
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