財通證券黨委書記、董事長章啟誠：奮力打造“四型財通”，為推動行業高質量發展貢獻財通力量

      
引言
       習近平總書記高度重視文化建設，把文化建設擺在中國式現代化建設總體布局的重要位置。2019年8月，中國證監會印發《建設證券基金行業文化、防范道德風險工作綱要》，明確了加強證券基金行業文化建設的總體方案、具體進度和工作保障，行業文化建設工作正式啟航。三年多來，在中國證監會的統一領導下，浙江轄區始終突出黨建引領作用，全面統籌監管、自律、自治，強化“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化理念，積極構建富有浙江特色的證券期貨基金行業文化體系，全面提升文化軟實力和核心競爭力，合力推動浙江轄區證券期貨基金機構進一步守住合規底線、進一步提升誠信意識、進一步提高專業水平、進一步夯實穩健基礎。
       虛功實做，久久為功。浙江轄區證券期貨基金行業文化建設藍圖已經徐徐鋪展，筆飛墨染間展現壯美身姿。浙江證監局指導浙江證券業協會、浙江期貨行業協會貼合自身實際、創新方式方法推動浙江轄區行業文化建設，引導轄區證券期貨基金經營機構深入開展行業文化綜合治理，厚植金融報國情懷，全面踐行社會責任，聚焦主業，穩健經營，積極融入高質量發展大局。浙江轄區將以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，賡續文化血脈，激發文化力量，固本培元，行穩致遠，全面提升服務實體經濟質效，努力開創證券期貨基金行業高質量發展的新格局。

財通證券黨委書記、董事長章啟誠
       “文化是一個國家、一個民族的靈魂，文化興則民族興，文化強則民族強。”對于一個行業來說也是一樣，文化是行業行穩致遠的根本保證，是企業發展的內在動力，也是高質量建設國有金融機構的必然要求。
       文化伴隨財通成長，引領財通發展。一直以來，財通證券堅持以“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化為指導，在傳承中創新，賦予文化新內涵新要求。尤其是去年，浙江省委、省政府對財通新時期發展提出了新的目標要求，明確了財通打造一流現代投資銀行的新定位，財通證券公司黨委班子深入調研、對標學習，謀劃形成了新時期財通發展總綱領，即“137N”創新發展戰略體系，充分理解行業文化核心價值觀的深刻內涵和“四個敬畏”要求，推動發展戰略與文化建設深度融合。在此基礎上，圍繞《證券行業文化建設十要素》《樹立證券行業榮辱觀的倡議書》，以及文化建設實踐評估相關要求，完善多層次合規誠信文化治理體系，制定鞏固推進企業文化建設三年方案，不斷提升行業文化的牽引力、感召力和滲透力，為公司戰略發展提供堅強保障，為高質量構建行業生態體系提供“財通探索”。
       以加強黨建統領為主線，迭代升級文化理念體系。為進一步加強行業文化建設的統籌協調，公司黨委研究建立了以企業文化建設委員會為核心的文化治理體系，扎實推進行業文化建設。堅持以黨建為統領，常態化開展“黨建鑄魂 文化聚心”主題實踐活動，將紅色基因、爭先精神和合規誠信文化理念融入公司文化體系，全面提振干部員工干事創業、守正創新的精氣神。聚焦打造“四型財通”（科創型、服務型、平臺型、變革型）、爭創一流現代投資銀行的戰略目標，迭代升級形成了具有時代特色、彰顯行業擔當、更帶著財通風格的文化理念體系，確立了“正和財通、樂跑追夢”的企業精神，“敬畏、感恩、創新、責任”的核心價值觀。并以財通文化共識為基，以糾正“十二式”作風問題為導向，進一步激發全體財通人轉變觀念、重整作風。今年以來，結合主題教育，部署開展了“五個更”作風提升三年專項行動和進一步強化“服務大局是財通第一職責”的意識大討論活動，推動行業文化理念在廣大員工中更加入腦入心入行，增強戰略定力，保持穩健前行。
       以完善制度體系為抓手，持續建強文化建設“四梁八柱”。在研究推進“變革型財通”建設中，公司黨委將深入推進行業文化建設作為其中的重要內容，持續深化制度建設，推動行業文化理念及合規風險管理嵌入業務發展的各個環節。制定公司年度合規文化建設方案，層層簽訂《合規及廉潔經營責任書》，修訂《執業行為合規管理辦法》《聲譽風險管理辦法》，建立部門負責人上合規廉潔課、內部案例警示通報等機制，促進行業文化理念及要求在各層級有效落實。出臺《違規經營責任追究辦法》，對于違反執業行為和廉潔從業的行為實行“零容忍”，大力營造敬畏規則的合規誠信文化。
       以優化考核激勵為重點，有效涵養風清氣正文化生態。公司黨委探索創新更加符合行業文化導向的激勵約束機制，將“考核激勵、選人用人、職業操守”作為推動行業文化建設的三個關鍵環節，在考核體系中強化合規經營、風險管理、文化建設等因素。公司積極探索構建激勵與約束并重、長期與短期兼顧的制度體系，完善遞延績效獎金管理辦法，避免短期激勵或過度激勵。樹立鮮明的選人用人導向，將廉潔從業、風險控制等文化因素作為中層管理人員選拔任用一票否決事項。完善員工獎懲管理機制，開展文化類獎項評選，抓典型、樹標桿，發揮榜樣的力量。
       以清廉財通建設為路徑，壓緊壓實合規執業和廉潔從業工作責任。公司黨委全面支持紀檢監察組履行監督執紀問責職能，優化監督工作定期會商機制、聯合檢查機制、重大業務風險聯合總結機制，推動構建主體責任和監督責任同向發力、協同聯動的工作格局。以“數智財通”建設為抓手，建設數智監督“一張網”，部署開展集團風險并表監管項目，制定清廉財通“5+N+1”評價指標體系，筑牢監督防線，壓緊壓實責任，為行業文化建設提供堅強保障。
       以豐富宣傳載體為依托，積極創樹文化建設特色標桿。為充分激發文化活力，切實提升員工踐行行業文化建設要求的積極性、主動性，公司黨委部署開展獨具特色的“愛家護家發展家”文化工程，豐富年度“財通日”活動內容，傳播行業正能量，成功入選中證協行業文化建設年報。充分發揮國家級證券期貨投資者教育基地的平臺作用，積極宣傳合規誠信文化，以“進百校、結千企、入萬家”為主線，累計開展1500余場投教公益活動，覆蓋投資者15萬余人次，線上宣傳平臺點擊量超132萬人次。精心組織承辦《股東來了》浙江片區活動，推動片區注冊人數超414萬人次，位居四大片區首位。深入踐行ESG治理理念，持續開展“一善染心”公益行動，傳遞金融向善力量。
       下一步，財通證券將深入踐行證券行業榮辱觀，推動行業文化理念和行為規范成為全體員工的共同氣質和行動自覺，為奮力打造“四型財通”、爭創一流現代投資銀行注入強大動能，更好服務大局、服務投資者，爭當行業文化建設示范標桿。
       進一步夯實主體責任和第一責任，充分發揮行業文化建設“一把手”工程的牽引作用。公司黨委將進一步提高行業文化建設的主體責任和第一責任意識，進一步增強與浙商浙企共同體意識，將行業文化與浙商“四千精神”深度融合，充分發揮財通在浙江營商環境優化提升中的獨特作用，為浙商浙企提供更多增值服務、賦能服務，以文化“軟實力”鍛造業務 “硬實力”，做浙商浙企自己家的券商，推進行業文化與服務大局深度融合。
       進一步創新管理機制，深入探索行業文化建設監督管理新模式。整合紀檢、合規等大監督體系資源，成立“重點領域‘廉合’監督工作領導小組”，在重點領域探索設立“廉合”監督工作小組，推動監督下沉、關口前移，加強重點領域監督機制創新。提升數智監督“一張網”功能，以科技手段提升員工執業行為監測的及時性、精準性、有效性，提高執業行為異常情形發現預警、核查處理、警示教育閉環管理效率。
       進一步完善制度體系，切實筑牢合規發展和員工行為管理屏障。制定《工作人員投資申報細則》，明確內部審查、監測和處置機制，強化關鍵崗位人員管理，落實《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》相關要求。修訂《合規問責辦法》，細化分類分層問責，完善公司獎懲體系。完善員工行為管理制度體系，鼓勵員工踐行行業文化核心價值觀，恪守職業道德，對員工違反法律法規、監管要求、公司規章制度以及未履行或未正確履行職責等行為，嚴肅追究相應責任。
       進一步優化激勵約束機制，積極引導員工樹立正確的價值導向。修訂《員工職級薪酬管理辦法》，制定與風險水平、特征及持續期限相匹配的激勵約束機制，保障全面風險管理的有效落實。謀劃股權激勵、員工持股計劃等中長期激勵方案，激發全員能動性。規范員工績效考核過程管理及結果應用，突出“企業文化”“價值觀”考核，優化黨建、文化、戰略執行力、重點工作等內容的考核比重，杜絕考核唯業績論。
       進一步強化聲譽風險管理，堅決維護良好的行業文化形象。加強全員特別是中層及以上人員、重點領域和重點部門的相關培訓，牢固樹立聲譽風險人人有責的意識。強化內部管理，定期全面排查可能引發聲譽風險的風險源、風險點，從源頭上降低發生聲譽風險的概率。迭代升級聲譽風險管理數字化系統，優化輿情報告、處置流程，提高危機響應和處置水平。對聲譽風險多發的個別單位建立健全制度體系，加大內部追責問責力度。
       進一步抓好教育培訓前置，持續提升合規執業和廉潔從業一體推進水平。線上部署《執業行為和廉潔從業》系列課程，線下開展現場專題培訓，提升全員合規展業和廉潔從業意識。抓好“以案為戒”警示教育，總結行業監管處罰和公司內部懲處案例，以案示警、以案為戒。開展特色廉潔文化活動，將廉潔教育、紀法教育納入“聚才”系列培訓必修課程。從嚴從緊開展執業行為檢查、排查工作，緊盯關鍵環節、關鍵崗位、關鍵人員，聚焦違規問題多發、易發薄弱環節，優化執業行為監測指標、邏輯、頻度，堵塞風險漏洞。
來源：浙江證券業協會

    

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