關于信用賬戶北交所證券差異化管理的通知20230210
尊敬的投資者：
根據交易所安排，北交所融資融券業務將于2023年2月13日正式上線。為確保北交所融資融券業務順利開展，就我司北交所融資融券標的證券范圍、保證金比例、可充抵保證金證券范圍及折算率、信用賬戶集中度等方面的差異化管理情況說明如下：
一、北交所融資融券標的證券范圍
在交易所規定的標的證券范圍內的所有股票基礎上，根據每月融資融券證券評估模型的應用，對公司的標的證券范圍進行動態調整。
二、北交所融資融券保證金比例
北交所融資保證金比例不低于150%，融券保證金比例不低于100%。
三、北交所可充抵保證金證券范圍
在交易所規定的可充抵保證金證券范圍內的所有股票基礎上，根據每月融資融券證券評估模型的應用，對公司的可充抵保證金證券范圍進行動態調整。
四、北交所可充抵保證金證券折算率
在交易所規定的可充抵保證金證券折算率的基礎上，根據每月融資融券證券評估模型的應用，對所有股票的折算率進行動態調整，確定公司的可充抵保證金證券折算率。
五、信用賬戶集中度
根據每月融資融券證券評估模型的應用，對公司的可充抵保證金證券進行證券分組，實現對信用賬戶集中度控制的差異化管理。
對于信用賬戶集中度的控制措施，具體說明如下：
1．證券持倉集中度（適用所有證券）
對于適用所有證券的證券持倉集中度，按照證券分組啟用單一（板塊）持倉集中度：
信用賬戶維保比例 | 證券持倉集中度不超過 | |||||
A組 單一 | B組 單一 | C組 單一 | D組 單一 | E組 單一 | F組 板塊 | |
180%以下 | 100% | 70% | 70% | 40% | 20% | 30% |
[180%，200%) | 100% | 80% | 80% | 50% | 30% | |
[200%，240%) | 100% | 100% | 90% | 60% | 40% | |
[240%，400%) | 100% | 100% | 100% | 90% | 50% | |
400%以上 | 100% | 100% | 100% | 100% | 100% | |
（1）單一（板塊）證券持倉集中度：指買入該類單一（板塊）證券委托成交后客戶信用賬戶所持有的該類單一（板塊）證券市值占信用賬戶總資產的比例。
（2）A組：對應股票評級為A的證券。
（3）B組：對應股票評級為B的證券，以及除股票外的其他可充抵保證金證券。
（4）C組：對應股票評級為C的證券。
（5）D組：對應股票評級為D的證券。
（6）E組：對應股票評級為E的證券。
（7）F組：對應股票評級為F的證券（如果股票被ST或*ST，股票評級將被調整為F）。
（8）說明：如果信用賬戶無負債，擔保品買入（普通買入）證券時不受該集中度限制。
2．注冊制證券持倉集中度（適用注冊制證券）
（1）對于科創板證券、注冊制創業板證券、北交所證券，啟用單獨的單一證券持倉集中度。對于北交所證券，同時啟用單獨的板塊證券持倉集中度：
信用賬戶維保比例 | 證券持倉集中度不超過 | |||
科創板 單一 | 注冊制 創業板 單一 | 北交所證券 單一 | 北交所證券 板塊 | |
150%以下 | 0 | 0 | 0 | 0 |
［150%，200%） | 10% | 10% | 5% | 10% |
［200%，250%） | 20% | 20% | 10% | 15% |
［250%，300%） | 40% | 40% | 15% | 20% |
［300%以上） | 50% | 50% | 20% | 30% |
（2）對于注冊制板塊（包括科創板證券、注冊制創業板證券、北交所證券），啟用單獨的板塊證券持倉集中度：
信用賬戶維保比例 | 證券持倉集中度不超過 |
注冊制板塊（包括科創板證券、注冊制創業板證券、北交所證券） | |
150%以下 | 0 |
［150%，200%） | 20% |
［200%，250%） | 40% |
［250%，300%） | 60% |
［300%以上） | 70% |
1）單一證券持倉集中度：指買入該類單一證券委托成交后客戶信用賬戶所持有的該類單一證券市值占信用賬戶總資產的比例。
2）板塊證券持倉集中度：指買入該類板塊證券委托成交后客戶信用賬戶所持有的該類板塊證券市值占信用賬戶總資產的比例。
3）注冊制證券包括：含科創板股票、科創板CDR，注冊制創業板股票、注冊制創業板CDR，北交所股票等。
4）說明：如果信用賬戶無負債，擔保品買入（普通買入）證券時不受該集中度限制。
3．注冊制證券融券凈空余額集中度（適用注冊制證券）
（1）對于科創板證券、注冊制創業板證券、北交所證券，啟用單獨的單一融券凈空余額集中度，對于北交所證券，同時啟用單獨的板塊融券凈空余額集中度：
融券凈空余額集中度不超過 | |||
科創板 單一 | 注冊制創業板 單一 | 北交所證券 單一 | 北交所證券 板塊 |
25% | 25% | 10% | 20% |
（2）對于注冊制板塊（包括科創板證券、注冊制創業板證券、北交所證券），啟用單獨的板塊融券凈空余額集中度：
注冊制板塊（包括科創板證券、注冊制創業板證券、北交所證券）融券凈空余額集中度不超過 |
40% |
1）單一融券凈空余額集中度：是指客戶信用賬戶所持有的該單一證券的凈空頭市值占信用賬戶凈資產的比例。
2）板塊融券凈空余額集中度：是指客戶信用賬戶所持有的該板塊證券的凈空頭市值占信用賬戶凈資產的比例。
3）單一證券凈空頭市值=max（Σ融券賣出未償還證券市值（含融券賣出委托未成交）-證券持倉市值，0）。
4）板塊證券凈空頭市值=Σ板塊內證券凈空頭市值。
5）注冊制證券包括：含科創板股票、科創板CDR，注冊制創業板股票、注冊制創業板CDR，北交所股票等。
六、單一證券擔保市值占其總市值的比例
根據公司風險監控指標，對于公司信用賬戶全體客戶擔保物中單只證券的市值占該證券總市值的比例已達到該證券分組所對應的控制線的證券，公司將把該證券調出可充抵保證金證券范圍，如果是標的證券的，同時調出標的證券范圍。
在北交所融資融券業務開展初期，北交所單只證券的擔保市值占該證券總市值比例（控制線）為4%。
特此通知。
2023年2月10日
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