關于調整可轉換公司債券交易經手費收費標準的通知

      各市場參與人：
　　為了進一步規范可轉換公司債券的交易與轉讓，構建與業務發展相適應的收費標準體系，經研究，上海證券交易所（以下簡稱本所）決定調整上市公司可轉換公司債券交易經手費收費標準。現就有關事項通知如下：
　　一、自2022年8月1日起，將上市公司可轉換公司債券現券交易（轉讓）及其約定購回式債券交易經手費由按成交金額的0.0001%雙向收取、單筆最高不超過100元，調整為按成交金額的0.004%雙向收取。
　　二、上市公司可轉換公司債券回售交易的交易經手費仍按照《關于暫免收取部分債券交易經手費的通知》（上證發〔2022〕101號）的規定，自2022年7月1日至2025年6月30日暫免收取。
　　三、本所同步對《上海證券交易所收費管理規則適用指引第1號——收費項目及標準》進行了修訂（詳見附件），現予以發布，并自2022年8月1日起施行。本所于2021年12月31日發布的《上海證券交易所收費管理規則適用指引第1號——收費項目及標準》（上證發〔2021〕95號）同時廢止。

　　特此通知。


　　附件：上海證券交易所收費管理規則適用指引第1號——收費項目及標準（2022年修訂）

 
 

　　上海證券交易所

二〇二二年七月二十九日

 

附件

上海證券交易所收費管理規則適用指引
第1號——收費項目及標準 

第一章  總則
1.1為建立規范、透明、合理的收費制度，便于市場知悉和查詢上海證券交易所（以下簡稱本所）市場收費項目及其標準，根據《上海證券交易所收費管理辦法》，制定本指引。
1.2本指引匯總列示本所市場各類收費項目及收費標準，并向市場公開。
本指引所稱收費是指本所為證券及其相關衍生品（以下統稱證券）上市交易提供場所和設施，組織和監管證券上市交易活動而向市場主體收取的費用，包括證券上市費、交易經手費和交易單元費等。
1.3本所根據服務實體經濟、促進相關證券產品和資本市場穩定、發展的要求，可以在一定期限內減收、免收相關收費。
1.4 相關收費項目和收費標準的依據和影響因素發生重大變化、適用的收費期限屆滿或出現收費不合理等情形的，本所及時調整相關收費項目和收費標準，并向市場公示。
1.5 本所可授權子公司或其他機構代為收取相關費用。
第二章 上市費收費標準
第一節 上市公司股票上市費
2.1.1 主板人民幣普通股票（A股）、人民幣特種股票（B股）的上市初費和上市年費按以下標準收費：
收費項目
收費標準
上市初費
普通股總股本≤2億的，7萬元
2億＜總股本≤4億的，10萬元
4億＜總股本≤6億的，12.5萬元
6億＜總股本≤8億的，15萬元
總股本＞8億的，17.5萬元
上市年費
上年末普通股總股本≤2億的，2.5萬元/年
2億＜總股本≤4億的，4萬元/年
4億＜總股本≤6億的，5萬元/年
6億＜總股本≤8億的，6萬元/年
總股本＞8億的，7.5萬元/年
上市不足1年的，按實際上市月份計算，上市當月為1個月

主板優先股收費標準按上表中收費標準的80%確定，優先股股數與普通股總股本分別計算。
2.1.2 科創板人民幣普通股票（A股）的上市初費和上市年費按以下標準收費：
收費項目
收費標準
上市初費
普通股總股本≤2億的，3.5萬元
2億＜總股本≤4億的，5萬元
4億＜總股本≤6億的，6.25萬元
6億＜總股本≤8億的，7.5萬元
總股本＞8億的，8.75萬元
上市年費
上年末普通股總股本≤2億的，1.25萬元/年
2億＜總股本≤4億的，2萬元/年
4億＜總股本≤6億的，2.5萬元/年
6億＜總股本≤8億的，3萬元/年
總股本＞8億的，3.75萬元/年
上市不足1年的，按實際上市月份計算，上市當月為1個月
    科創板優先股收費標準按上表中收費標準的80%確定，優先股股數與普通股總股本分別計算。
第二節  存托憑證上市費
2.2.1紅籌企業存托憑證在本所科創板上市的上市初費和上市年費，按照科創板股票上市初費和上市年費的標準，向境外基礎證券發行人收取。總股本按照科創板企業在本所上市的存托憑證總份數計算。
2.2.2紅籌企業存托憑證在本所主板上市的上市初費和上市年費，按照境內主板上市公司普通股上市初費和上市年費的標準，向境外基礎證券發行人收取。總股本按照紅籌企業在本所上市的存托憑證總份數計算。
2.2.3 滬倫通中國存托憑證在本所上市的上市初費和上市年費，按照境內主板上市公司普通股上市初費和年費的標準，向境外基礎證券發行人收取。總股本按照中國證監會核準的滬倫通中國存托憑證存續期內的份額數量上限計算。
因境外基礎證券發行人送股、股份分拆或者合并、轉換比例調整等原因導致滬倫通中國存托憑證份額數量上限按規定發生調整的，總股本相應調整。

第三節  基金上市費
2.3.1 封閉式基金、ETF及LOF的上市初費為3萬元，上市年費為每年6萬元。
2.3.2公開募集基礎設施證券投資基金（以下簡稱公募REITs）的上市初費為3萬元，上市年費為每年6萬元。

第三章 交易經手費收費標準

第一節 股票及存托憑證
3.1.1下列品種和業務的交易經手費，按成交金額的0.00487%雙向收取：
（一）人民幣普通股票（A股）競價交易；
（二）人民幣特種股票（B股）競價交易；
（三）科創板股票盤后固定價格交易；
（四）存托憑證競價交易；
（五）可交換公司債券換股交易；
（六）其他未做特別規定的股票、存托憑證交易（轉讓）。
前款規定品種的大宗交易經手費收費標準在競價交易經手費基礎上下浮30%，即按成交金額的0.003409% 雙向收取。
3.1.2上市公司股份協議轉讓、科創板上市公司股東以非公開轉讓或者配售方式轉讓首發前股份的經手費，按照前款規定的標準收取，但單向每筆最低收取50元，最高不超過10萬元。無成交金額或者每股轉讓價格低于每股面值的協議轉讓，成交金額按照所轉讓股份總面值計算。
3.1.3 優先股競價交易經手費按成交金額的0.0001% 雙向收取；優先股大宗交易經手費收費標準在競價交易基礎上下浮10%，即按成交金額的0.00009% 雙向收取，單筆最高不超過100元。
第二節 債券及其他固定收益類證券
3.2.1 下列品種和業務的交易經手費按成交金額的0.0001%雙向收取，單筆最高不超過100元：
（一）除上市公司可轉換公司債券以外的各類債券現券交易（轉讓）、資產支持證券的交易（轉讓）；
（二）各類債券的回售交易；
（三）國債預發行交易；
（四）其他未做特別規定的債券和資產支持證券的交易（轉讓）。
3.2.2 上市公司可轉換公司債券交易（轉讓）經手費按成交金額的0.004%雙向收取。
3.2.3信用保護工具（含信用保護合約業務和信用保護憑證業務）交易經手費按信用保護工具成交名義本金金額的0.00015%雙向收取，單筆最高不超過200元。
3.2.4 資產管理計劃份額轉讓經手費按轉讓金額的0.00009% 雙向收取，單筆最高不超過100元。

第三節 基金
3.3.1 封閉式基金、ETF及LOF的競價交易經手費按成交金額的0.004% 雙向收取；大宗交易經手費收費標準在競價交易基礎上下浮50%，即按成交金額的0.002% 雙向收取。
3.3.2公募REITs的競價交易（含非限售份額要約收購）的經手費按成交金額的0.0045%雙向收取；大宗交易、報價交易、詢價交易、指定對手方交易和協議交易的經手費按競價交易經手費的50%收取。

第四節 期權及其他衍生品
3.4 期權合約標的為股票的，交易經手費按每張3元雙向收取；期權合約標的為交易所交易基金的，交易經手費按每張1.3元雙向收取。

第五節 回購業務
3.5.1 債券質押式三方回購為一天期三方回購的，交易經手費按成交金額的0.00005%雙向收取，其他期限的三方回購按成交金額的0.00015%雙向收取，單筆最高不超過200元。
3.5.2 股票質押式回購的交易經手費按每筆初始交易金額的0.001% 向融入方單向收取，單筆最低收取5元，最高不超過100元。
3.5.3 約定購回式證券交易經手費按現有股票、基金或債券現券交易經手費的收費標準在初始交易及購回交易中收取。

第四章 交易單元收費標準
4.1.交易單元使用費的收費標準為每個交易單元每年4.5萬元，計費期間為上年度12月1日至當年度11月30日，按日計費。
會員等機構擁有的每個席位可抵免一個交易單元的使用費；超出其席位數量的交易單元按上述標準收取費用。會員在交易單元需求減少時，可選擇停用交易單元，本所停止收取停用交易單元的使用費。

第五章 收費減免
5.1 本所可以對部分收費項目實行收費減免，該項目的實際收費由本指引規定的收費標準結合收費減免政策確定。
5.2 本所可以根據市場發展情況，調整或者取消相關收費項目的減免政策，并及時向市場公示。
5.3 暫免收取下列品種和業務的上市初費和上市年費：
（一）主板總股本4億股（含）以下上市公司股票（含存托憑證、優先股）；
（二）科創板上市公司股票（含存托憑證、優先股）；
（三）ETF；
（四）普通LOF；
（五）公募REITs；
（六）債券及資產支持證券上市（掛牌）；
5.4 暫免收取下列品種和業務的交易經手費：
（一）國債預發行交易；
（二）信用保護工具；
（三）貨幣ETF；
（四）債券ETF；
（五）公募REITs；
（六）期權賣出開倉（含備兌開倉）；
期權經營機構可參照本適用指引，對客戶賣出開倉交易暫免收取相應交易傭金。
（七）債券質押式三方回購；
（八）債券質押式回購；
（九）債券質押式協議回購；
（十）質押式報價回購。
5.5 暫免收取證券發行環節發行認購經手費，包括: 主板及科創板新股認購、優先股認購、存托憑證認購、配股、公開增發，上市公司可轉換公司債券認購，債券發行認購。
5.6 暫免收取債券現券及回購交易專用的交易單元使用費。

第六章 附則
6.1 本指引由本所負責解釋。
6.2 本指引自發布之日起施行。


    

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