關(guān)于科創(chuàng)板上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股環(huán)節(jié)投資者適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)的通知

      


尊敬的投資者：


      為了明確上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡(jiǎn)稱科創(chuàng)板非定向發(fā)行可轉(zhuǎn)債）轉(zhuǎn)股環(huán)節(jié)的投資者適當(dāng)性管理要求，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》等規(guī)定，現(xiàn)就相關(guān)事項(xiàng)通知如下：
　　一、科創(chuàng)板非定向發(fā)行可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股環(huán)節(jié)的投資者適當(dāng)性管理要求，按照科創(chuàng)板股票的投資者適當(dāng)性管理要求執(zhí)行。符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理要求的投資者，方可參與科創(chuàng)板非定向發(fā)行可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股。
　　二、相應(yīng)修訂《財(cái)通證券股份有限公司向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券交易（含融資融券交易）風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，在第十一條后新增一條作為第十二條：“參與科創(chuàng)板可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的投資者，應(yīng)當(dāng)符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理要求。投資者不符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理要求的，不能將所持可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股票，投資者需關(guān)注并知曉不能轉(zhuǎn)股可能造成的影響。”

　　三、投資者參與上海證券交易所上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債申購、交易的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，以紙面或者電子形式簽署包含本次修訂后必備條款的風(fēng)險(xiǎn)揭示書。
　　本通知發(fā)布前，投資者已經(jīng)簽署過包含本次修訂前必備條款風(fēng)險(xiǎn)揭示書的，可無需重新簽署。



　　特此通知。



財(cái)通證券股份有限公司



2020年12月7日




    

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